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再谈谁来监督证监会:评证监会内审部之成立



发布时间:2016-8-1  发布作者:admin  新闻来源:本站




近日证监会成立内审部,其重要职责包括6个方面:一是对证监系统各级党组织学习贯彻党的路线、方针、政策,履行管党治党职责情况进行监督检查;二是拟定证监会内审工作规章、制度和办法;三是监督检查系统各级机构及其工作人员贯彻落实有关重大决策部署的情况;四是监督检查执行证券期货监管政策、法规,依法履行公务和执行财务纪律情况;五是承办证监系统各单位主要负责人的经济责任审计工作,对违法违规人员的处理提出建议,指导、监督和检查系统内审工作;六是承办驻会纪检组和会党委巡视工作领导小组交办的事项。从职责描述看,证监会试图通过建立该部门解决证监会执法不严、执法不公以及内部腐败问题。那么,证监会新成立的内审部能实现其目标吗?

在回答该问题之前几个问题需要提出来:1、从职能看,内审部被称为证监会内部的纪委。那么,中纪委驻证监会都不能解决证监会腐败问题,证监会内部的纪委又有何绝招能解决证监会的腐败问题?如果内审局发现了证监会内部的苍蝇老虎,会领导班子特别是主席不点头,内审局局长是否敢当证监会包公?2、从机构级别看,内审局又有何力量“监督检查执行证券期货监管政策、法规,依法履行公务?其效果从法院内部设置的审判监督庭的工作效果就可以得出结论:无效!3、从国际上特别是发达市场证监会的内部机构设置看,其主要职责都只解决证监会内部横向与纵向的业务沟通、协调与监督指导,不解决内部人员腐败问题。内部腐败问题只能通过外部权力制衡体系的合理构建来实现。通过内审局内部力量实现反腐败本身违反权力制约基本规则,这样的特殊的反腐体系又何来特效?

中外实践已经证明,对证监会的监督必须依靠专业机构像股民盯盘一样盯住证监会,避免证监会决策的随意性给市场造成损害,避免证监会的内部腐败导致危害外溢。解决证监会的内部腐败以及外部执法的公正性、有效性的主要办法是进行金融监管构架的改革。合理的金融监管构架体系,不仅实现金融监督权体系内的合理分配,也能实现各金融监督机构的外表制约。台湾、日本、英国等在实现金融监管一元化改革后,将证券监管机构纳入专业的金融监管机构之下,证券监管权的日常行使受这些专业机构的监督与制约。英国的证券监管机构得受财政部的制约,对财政部与国会负责。同时英格兰银行也有权对证券监管机构发出具体的调查要求,证券监管机构虽然可以在规定期限内对英格兰银行的要求不做回答,但得向英格兰银行解释不回答的合理原因,如果证券监管机构的解释原因不合理,英格兰银行有权在议会投诉证券监管机构的“不作为”。日本金融厅对证券交易监视委员会的日常工作进行监督,可以及时纠正证交会的适当行为。台湾证券期货局为金融监督委员会的下设机构,监管会对证期局的工作进行日常监督,可以及时纠正证券期货局的适当行为。香港证监会向财政司汇报受立法会监督。因此,借鉴发达市场既有经验改革中国金融监管构架,是解决包括证券监管权监督制约的必由之路。

 

 

 

 

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